Αρχική Αναμόρφωση του θεσμικού πλαισίου για τη σύσταση και λειτουργία του Συνεγγυητικού Κεφαλαίου Εξασφάλισης Επενδυτικών ΥπηρεσιώνΆρθρο 13 Όροι αποζημίωσηςΣχόλιο του χρήστη ΕΝΩΣΗ ΘΕΣΜΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ | 25 Μαΐου 2022, 14:22
  • Σχόλιο του χρήστη 'ΕΝΩΣΗ ΘΕΣΜΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ' | 25 Μαΐου 2022, 14:22

    Στην παραγρ. 2: -Παρακαλούμε να ελεγχθεί η ορθότητα της παραπομπής στο άρθρο 11 (1) περ. α). - Παρακαλούμε να ελεγχθεί η ορθότητα της αναφοράς σε τήρηση επενδυτικού λογαριασμού από επενδυτή στην υπόψη διάταξη. Αντιλαμβανόμαστε ότι σκοπός της παρούσας ρύθμισης είναι να καταλαμβάνονται οι περιπτώσεις τήρησης συλλογικών λογαριασμών (omnibus accounts) από μέλος. Τέτοιοι λογαριασμοί δεν μπορούν να τηρηθούν από επενδυτή κατά την έννοια του σχεδίου νόμου, διότι με βάση το άρθρο 11(5) δεν θεωρούνται επενδυτές οι επιχειρήσεις επενδύσεων και τα πιστωτικά ιδρύματα που μπορούν να προβαίνουν σε φύλαξη κεφαλαίων ή/και χρηματοπιστωτικών μέσων πελατών, και στο πλαίσιο αυτής της φύλαξης να τηρούν συλλογικούς λογαριασμούς. Επομένως, προτείνεται η επανεξέταση της χρήσης του όρου «επενδυτή» στην υπόψη διάταξη. -Δεν είναι κατανοητή η αναφορά του τελευταίου εδαφίου στους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων. Η έννοια είναι ότι δεν θα εφαρμόζονται τα ως άνω σε περίπτωση τήρησης omnibus account για μερίδια / μετοχές ΟΣΕ; Εάν η παρεχόμενη στον επενδυτή υπηρεσία είναι από τις καλυπτόμενες (λ.χ. τα μερίδια/ μετοχές ΟΣΕ έχουν αποκτηθεί στο πλαίσιο παροχής της επενδυτικής υπηρεσίας ατομικής διαχείρισης χαρτοφυλακίου) για ποιο λόγο θα πρέπει να εξαιρούνται οι ΟΣΕ από την εφαρμογή της προαναφερόμενης διάταξης; Εάν ο σκοπός της διάταξης είναι να τονίσει ότι οι ΟΣΕ ως επενδυτές θα εξαιρούνται από την εφαρμογή της υπόψη διάταξης, τότε θα πρέπει να εξεταστεί η διαγραφή της ρύθμισης, αφού οι ΟΣΕ δεν θεωρούνται επενδυτές με βάση το άρθρο 11 παρ. 5 περ. ε) και η παρούσα ειδική αναφορά στην εξαίρεση των ΟΣΕ μπορεί να δημιουργήσει ερμηνευτικά ζητήματα. Στην παραγρ. 4, στο δεύτερο εδάφιο είναι εξαιρετικά ασαφής η αναφορά σε "άλλη σχέση". αν είναι "συνδεδεμένο πρόσωπο"; Άλλη στενή σχέση; Αναφορικά με την παραγρ. 7, η εξαίρεση είναι ευρύτερη της Οδηγίας. Και επίσης, αν υπάρχει οποιαδήποτε ποινή δεν διακαιούται ο Επενδυτής αποζημίωση;