1. Πριν από τη διάθεση του Ο.Α.Π.Ε.Σ., ο πάροχος Ο.Α.Π.Ε.Σ. καταρτίζει το «Έντυπο Βασικών Πληροφοριών Ο.Α.Π.Ε.Σ.», σύμφωνα με το παρόν Κεφάλαιο.

2. Το Έντυπο Βασικών Πληροφοριών Ο.Α.Π.Ε.Σ. συνιστά προσυμβατική ενημέρωση από τον πάροχο Ο.Α.Π.Ε.Σ. και είναι αληθές, ακριβές, σαφές και μη παραπλανητικό. Παρέχει βασικές πληροφορίες, συνάδει με τυχόν δεσμευτικά συμβατικά έγγραφα, με τα αντίστοιχα μέρη των εγγράφων προσφοράς και με τους όρους και τις προϋποθέσεις του Ο.Α.Π.Ε.Σ. και συντάσσεται στην ελληνική γλώσσα ή τη γλώσσα που είναι κατανοητή στον πελάτη και συμφωνείται μαζί του.

3. Εφόσον το Ο.Α.Π.Ε.Σ. διατίθεται σε περισσότερους πελάτες, το Έντυπο Βασικών Πληροφοριών Ο.Α.Π.Ε.Σ. αναρτάται και στον διαδικτυακό τόπο του παρόχου Ο.Α.Π.Ε.Σ.

4. Το Έντυπο Βασικών Πληροφοριών Ο.Α.Π.Ε.Σ. παραδίδεται από τον πάροχο ή τον διανομέα Ο.Α.Π.Ε.Σ. κατά την παροχή συμβουλής για το Ο.Α.Π.Ε.Σ. ή κατά την προσφορά του, εγκαίρως πριν από τη δέσμευση των πελατών από οποιαδήποτε σύμβαση ή προσφορά που αφορά την εν λόγω σύμβαση Ο.Α.Π.Ε.Σ.

5. Το Έντυπο Βασικών Πληροφοριών Ο.Α.Π.Ε.Σ. είναι αυτοτελές έγγραφο, σαφώς διακριτό από υλικά εμπορικής προώθησης και δεν περιέχει παραπομπές σε υλικό εμπορικής προώθησης. Μπορεί να περιέχει παραπομπές σε άλλα έγγραφα, συμπεριλαμβανομένων ενημερωτικών δελτίων, μόνον όταν οι παραπομπές αυτές σχετίζονται με τις πληροφορίες που πρέπει να περιλαμβάνονται στο Έντυπο Βασικών Πληροφοριών Ο.Α.Π.Ε.Σ. σύμφωνα με τον παρόντα.

6. Αν πάροχος Ο.Α.Π.Ε.Σ. προσφέρει σειρά εναλλακτικών επενδυτικών επιλογών, με αποτέλεσμα να μην μπορούν να παρέχονται μέσα σε ένα αυτόνομο Έντυπο Βασικών Πληροφοριών Ο.Α.Π.Ε.Σ. όλες οι πληροφορίες που απαιτούνται σχετικά με τις υποκείμενες επενδυτικές επιλογές, ο πάροχος Ο.Α.Π.Ε.Σ. καταρτίζει ένα από τα ακόλουθα: α) ένα αυτόνομο Έντυπο Βασικών Πληροφοριών Ο.Α.Π.Ε.Σ. για κάθε εναλλακτική επενδυτική επιλογή, β) ένα γενικό Έντυπο Βασικών Πληροφοριών Ο.Α.Π.Ε.Σ., που παρέχει τουλάχιστον μια γενική περιγραφή των εναλλακτικών επενδυτικών επιλογών και αναφέρει πού και πώς μπορούν να βρεθούν πιο λεπτομερείς προσυμβατικές πληροφορίες σχετικά με τις επενδύσεις, που στηρίζουν αυτές τις επενδυτικές επιλογές.

7. Το Έντυπο Βασικών Πληροφοριών Ο.Α.Π.Ε.Σ. καταρτίζεται υπό μορφή περιεκτικού εγγράφου, το οποίο: α) παρουσιάζεται και είναι διαμορφωμένο, έτσι ώστε να είναι ευανάγνωστο, με χαρακτήρες αναγνώσιμου μεγέθους, β) εστιάζει στις βασικές πληροφορίες που χρειάζονται οι πελάτες Ο.Α.Π.Ε.Σ., γ) είναι διατυπωμένο σε γλώσσα και ύφος σαφή, κατανοητά και περιεκτικά, που διευκολύνουν την κατανόηση των πληροφοριών.

8. Αν χρησιμοποιούνται χρώματα στο Έντυπο Βασικών Πληροφοριών Ο.Α.Π.Ε.Σ., η ευκολία κατανόησης των πληροφοριών δεν πρέπει να μειώνεται σε περίπτωση ασπρόμαυρης εκτύπωσης ή φωτοτύπησης.

9. Όταν το εταιρικό σήμα ή ο λογότυπος του παρόχου Ο.Α.Π.Ε.Σ. ή του ομίλου στον οποίο αυτός ανήκει, χρησιμοποιούνται στο Έντυπο Βασικών Πληροφοριών Ο.Α.Π.Ε.Σ., αυτά δεν πρέπει να αποσπούν την προσοχή από τις πληροφορίες που περιέχονται στο έγγραφο ή να αποκρύπτουν το κείμενο.

10. Εκτός από το Έντυπο Βασικών Πληροφοριών Ο.Α.Π.Ε.Σ., οι πάροχοι Ο.Α.Π.Ε.Σ. και οι διανομείς Ο.Α.Π.Ε.Σ. παραπέμπουν τους υποψήφιους πελάτες σε δημόσια διαθέσιμες εκθέσεις σχετικά με την οικονομική κατάσταση του παρόχου Ο.Α.Π.Ε.Σ., συμπεριλαμβανομένης της φερεγγυότητάς του, διευκολύνοντας την πρόσβαση των υποψήφιων πελατών στις εν λόγω πληροφορίες.

11. Στους υποψήφιους πελάτες παρέχονται επίσης πληροφορίες σχετικά με τις προηγούμενες επιδόσεις της επενδυτικής επιλογής τους, που καλύπτουν τις επιδόσεις τουλάχιστον δέκα (10) ετών, και σε περιπτώσεις κατά τις οποίες το Ο.Α.Π.Ε.Σ. έχει παρασχεθεί για λιγότερα από δέκα (10) έτη, καλύπτοντας όλα τα έτη για τα οποία έχει παρασχεθεί το Ο.Α.Π.Ε.Σ. Οι πληροφορίες σχετικά με τις προηγούμενες επιδόσεις συνοδεύονται από τη δήλωση «Οι προηγούμενες επιδόσεις δεν είναι ενδεικτικές των μελλοντικών επιδόσεων».